Você encontrará abaixo modelos de e-mail a serem
enviados aos clientes e as documentações necessárias de acordo com os tipos
societários das empresas.
Observações importantes
- Quando
houver no quadro societário, outra PJ, incluir o envio de: organograma
societário (da PJ sócia) ou documentação suporte que permita a identificação do
beneficiário final* (pessoa física) da empresa. Organogramas ou estruturas
societárias precisam ser assinadas por um representante legal da empresa.
- Em
atendimento às normas e instruções dos órgãos reguladores do Sistema Financeiro
Nacional (ex: Circular Bacen 3461, ICVM 301) e leis de prevenção e combate à
Lavagem de dinheiro e evasão de divisas (Lei 9.613/1998) é obrigatório que as
instituições financeiras identifiquem os beneficiários finais das operações,
por isso o envio de estrutura societária ou documentos que permitam essa
identificação é necessário.
https://xpconnect.xpi.com.br/XP.Arquivos/Gerenciais/Cadastro/Declaracao_de_Faturamento_PJ.pdf
1) Associações e fundações:
Modelo de mensagem para enviar ao
cliente
Segue a lista de
documentos e informações necessárias para abertura de conta PJ
Documentos
(em PDF ou JPEG)
- Documentos de
identidade dos representantes e emissores de ordem
- Estatuto
Social mais recente com registro na junta comercial ou cartório cível;
- Ata de Eleição da
Diretoria Atual com registro na junta comercial ou cartório cível;
- Balanço e DRE
2021 com assinatura do Contador e Representante da empresa. Caso a empresa
tenha menos de 1 ano de constituição enviar declarações de patrimônio e
faturamento mensal.
- Comprovante de
inscrição e de situação cadastral disponível no site da receita
federal (prazo de até 6 meses)
Informações
necessárias
- E- mail
dos representantes que assinarão a ficha cadastral;
- E-mail do
emissor de ordens;
- Conta bancária
(precisa ser em nome da empresa);
- Celular do
emissor de ordens;
- Tipo de
tributação (simples nacional, lucro real, lucro presumido);
Qualquer dúvida
estamos à disposição.
Outros documentos
- Ficha Cadastral completamente preenchida e assinada;
- KYC preenchido e
assinado pelo assessor;
2) Condomínios:
Modelo de mensagem para enviar ao
cliente
Segue a lista de
documentos e informações necessárias para abertura de conta PJ
Documentos
(em PDF ou JPEG)
- Documentos de
identidade dos representantes e emissores de ordem
- Convenção/
estatuto do condomínio (registrado em junta ou cartório PJ);
- Ata de Eleição dos
representantes/administradores do condomínio (registrado em junta ou cartório PJ);
- Balancete mensal
de prestação de contas (assinado pelo representante);
- Comprovante de
inscrição e de situação cadastral disponível no site da receita
federal (prazo de até 6 meses).
Informações
necessárias
- E- mail
dos representantes que assinarão a ficha cadastral;
- E-mail do
emissor de ordens;
- Conta bancária
(precisa ser em nome da empresa);
- Celular do
emissor de ordens;
- Tipo de
tributação (simples nacional, lucro real, lucro presumido);
Qualquer dúvida
estamos à disposição.
Outros documentos
- Ficha Cadastral completamente preenchida e assinada;
- KYC preenchido e assinado pelo assessor;
3) Sociedade Anônima Capital Aberto/Listada:
Modelo de mensagem para enviar ao
cliente
Segue a lista de
documentos e informações necessárias para abertura de conta PJ
Documentos
(em PDF ou JPEG)
- Documentos de
identidade dos representantes e emissores de ordem
- Estatuto
Social mais recente com registro na junta comercial ou cartório cível;
- Ata de Eleição da
Diretoria Atual com registro na junta comercial ou cartório cível;
- Evidência da
bolsa (print da tela ou pdf);
- Balanço e DRE
2021 com assinatura do Contador e Representante da empresa. Caso a empresa
tenha menos de 1 ano de constituição enviar declarações de patrimônio e
faturamento mensal.
- Comprovante de
inscrição e de situação cadastral disponível no site da receita
federal (prazo de até 6 meses)
Informações
necessárias
- E- mail
dos representantes que assinarão a ficha cadastral;
- E-mail do
emissor de ordens;
- Conta bancária
(precisa ser em nome da empresa);
- Celular do
emissor de ordens;
- Tipo de
tributação (simples nacional, lucro real, lucro presumido);
Qualquer dúvida
estamos à disposição.
Outros documentos
- Ficha Cadastral completamente preenchida e assinada;
- KYC preenchido e assinado pelo assessor;;
4) Sociedade
Anônima Fechada:
Modelo de mensagem para enviar ao
cliente
Segue a lista de
documentos e informações necessárias para abertura de conta PJ
Documentos
(em PDF ou JPEG)
- Documentos de
identidade dos representantes e emissores de ordem
- Estatuto
Social mais recente com registro na junta comercial ou cartório cível;
- Ata de Eleição da
Diretoria Atual com registro na junta comercial ou cartório cível;
- Boletim de
subscrição ou organograma assinado para que possamos identificar a composição
da estrutura societária de empresa;
- Balanço e DRE
2021 com assinatura do Contador e Representante da empresa. Caso a empresa
tenha menos de 1 ano de constituição enviar declarações de patrimônio e
faturamento mensal.
- Comprovante de
inscrição e de situação cadastral disponível no site da receita
federal (prazo de até 6 meses)
Informações
necessárias
- E- mail
dos representantes que assinarão a ficha cadastral;
- E-mail do
emissor de ordens;
- Conta bancária
(precisa ser em nome da empresa);
- Celular do
emissor de ordens;
- Tipo de
tributação (simples nacional, lucro real, lucro presumido);
Qualquer dúvida
estamos à disposição.
Outros documentos
- Ficha Cadastral completamente preenchida e assinada;
- KYC preenchido e assinado pelo assessor;
5) LTDA
e EIRELI:
Modelo de mensagem para enviar ao
cliente
Segue a lista de
documentos e informações necessárias para abertura de conta PJ
Documentos
(em PDF ou JPEG)
- Documentos de
identidade dos representantes e emissores de ordem
- Contrato
Social e/ou última Alteração Contratual Consolidada com registro na junta
comercial ou cartório cível;
- Balanço e DRE
2021 com assinatura do Contador e Representante da empresa. Caso a empresa
tenha menos de 1 ano de constituição enviar declarações de patrimônio e
faturamento mensal.
-
Comprovante de
inscrição e de situação cadastral disponível no site da receita
federal (prazo de até 6 meses)
Informações
necessárias
- E- mail
dos representantes que assinarão a ficha cadastral;
- E-mail do
emissor de ordens;
- Conta bancária
(precisa ser em nome da empresa);
- Celular do
emissor de ordens;
- Tipo de
tributação (simples nacional, lucro real, lucro presumido);
Observação importante
Caso a empresa seja optante pelo Simples Nacional, poderá fornecer uma declaração de faturamento e de patrimônio no lugar do balanço e DRE. Neste caso, só me avise que te enviarei os modelos das declarações.
Qualquer dúvida
estamos à disposição.
Outros documentos
- Ficha Cadastral completamente preenchida e assinada;
- KYC preenchido e assinado pelo assessor;
6) ME:
Modelo de mensagem para enviar ao
cliente
Segue a lista de
documentos e informações necessárias para abertura de conta PJ
Documentos
(em PDF ou JPEG)
- Documentos de
identidade dos representantes e emissores de ordem
- RE - Requerimento de empresário
individual;
- Balanço e DRE
2021 com assinatura do Contador e Representante da empresa. Caso a empresa
tenha menos de 1 ano de constituição enviar declarações de patrimônio e
faturamento mensal.
-
Comprovante de
inscrição e de situação cadastral disponível no site da receita
federal (prazo de até 6 meses)
Informações
necessárias
- E- mail
dos representantes que assinarão a ficha cadastral;
- E-mail do
emissor de ordens;
- Conta bancária
(precisa ser em nome da empresa);
- Celular do
emissor de ordens;
- Tipo de
tributação (simples nacional, lucro real, lucro presumido);
Qualquer dúvida
estamos à disposição.
Outros documentos
- Ficha Cadastral completamente preenchida e assinada;
- KYC preenchido e assinado pelo assessor;
7) MEI:
Modelo de mensagem para enviar ao
cliente
Segue a lista de
documentos e informações necessárias para abertura de conta PJ
Documentos
(em PDF ou JPEG)
- Documentos de
identidade dos representantes e emissores de ordem
- Balanço e DRE
2021 com assinatura do Contador e Representante da empresa. Caso a empresa
tenha menos de 1 ano de constituição enviar declarações de patrimônio e
faturamento mensal.
-
Comprovante de
inscrição e de situação cadastral disponível no site da receita
federal (prazo de até 6 meses)
Informações
necessárias
- E- mail
dos representantes que assinarão a ficha cadastral;
- E-mail do
emissor de ordens;
- Conta bancária
(precisa ser em nome da empresa);
- Celular do
emissor de ordens;
- Tipo de
tributação (simples nacional, lucro real, lucro presumido);
Qualquer dúvida
estamos à disposição.
Outros documentos
- Ficha Cadastral completamente preenchida e assinada;
- KYC preenchido e assinado pelo assessor;